“华尔街之狼”被控不合法赢利 殃及在美上市中企

　　沈秋莎

　　他，少年时移民美国，在哥伦比亚大学商学院获得了MBA学位。他，立足资本市场，是金融市场的弄潮儿，以掮客姿态辅助浩繁中国公司经由反向并购置卖在美国上市。他，从不甘寂寞，往年6月身陷桃色新闻，被前雇员控告性骚扰，以1800万美元的赔偿金草草收场。

　　他就是美国纽约国际团体(NewYorkGlobalGroup)首席执行官本杰明·卫(BenjaminWey)。往年9月，现年43岁的他在位于曼哈顿的家中被联邦考察局逮捕，再次被控告涉嫌把持公司股价、不合法获利、证券讹诈、汇款讹诈、共谋和洗钱，保释金高达1000万美元。

　　反向收购名高引谤

　　卫曾一度成为美国反向收购的代名词。他先后参加过全球250多家企业上市，媒体也曾用“执导连环上市”的字眼来形容其鼎盛时期的收购狂潮。卫也曾公然表现，“美林证券、三年做一单，而我们一年做三单。”

　　正所谓名高引谤，对于他的业绩，曼哈顿联邦检察官称他是“讹诈大师”，赚取的不合法利润以千万美元计。而告状书显示，卫秘密操控其接手反向收购公司的大批股票，并哄抬股价，再高位卖出他所把持的股票。

　　检察官称，一笔高达2000万美元的现金从卫兄弟的账户经由中国香港汇到了他和他老婆的名下。卫利用包含这2000万美元在内的不合法所得，购置了纽约丽思卡尔顿酒店的一套公寓。与此同时，美国证券买卖委员会(SEC)还对其提出民事诉讼，控告卫和其派驻在日内瓦的银行家谢雷夫·多安·埃尔贝克(SerefDoganErbek)有讹诈行动，埃尔贝克现在在逃。另外，SEC还对纽约国际团体、卫的老婆麦克拉·卫等人停止控告。

　　卫一直在反向并购热潮中扮演关键脚色。在他的操控下，数百家中国企业与在美国证券买卖所上市的壳公司兼并，以此规避初次公然募股买卖所需的严格监管审查就可以在美国上市。

　　一位不愿意透露姓名的状师在接受《第一财经日报》记者采访时表现，上市壳公司是指在美国证监会注册过、往往没有资产与负债的上市公司，它们因种种原因已没有业务，但仍保持着上市公司的身份及资格。赴美上市的中国企业经由反向并购实现借壳上市，通常以购置壳公司的控股权，继而跟壳公司兼并重组，得以实现在美上市的目标。这么一来，虽仍需向SEC递交8-K表格，但较之于直接初次公然募股，其进程要简单得多，这也是浩繁中国企业对借壳上市趋之若鹜的原因。

　　但好景不长，2011年起，浑水公司(Muddywater)对借壳上市的中概股停止了独立考察，连续揭发了中国概念股的造假丑闻，做空中概股，开展群体猎杀。此举引发多米诺骨牌效应，中概股大幅下跌，美国投资者为此损失数十亿美元。

　　抑或是中该概股的群体下跌触发了美国当局对反向并购、借壳上市的强烈关注。2012年1月，联邦考察局对卫在纽约的办公室及住所停止了搜查，SEC从那时起便对其开展考察。

　　借壳上市中企要小心

　　反向收购本身并不违法，但一些不合法运营机构滥用这一程序，造成大批不符合上市条件的中国企业，改头换面，借壳上市后，便会被联邦当局“盯梢”。卫在买卖中充当媒介脚色，辅助中国企业寻找合适的壳公司，实现反向买卖，到达赴美上市的目标。现在，卫虽被告状，但尚未治罪。假使操作股价，讹诈行动属实，他所经手的中国企业也会受到牵连。一位纽约状师对本报记者说，若中国企业在赴美上市进程中，也共同参加了卫的欺骗行动，或违反了SEC的规定，这些中国企业恐将面对罚款甚至是摘牌的窘境，但这一切都取决于这些企业参加犯罪的程度。

　　亦或是受制于国界，美国对中国公司的考察取证十分艰难，因而本着就近原则，主要的考察对象会圈定在美国的并购推手、审计人员，以及促进并购置卖的代理人身上。卫作为促进买卖的背后推手，被SEC盯上也就不足为奇了。迄今为止，SEC已经对中资公司及其高管提起了大约30桩民事讹诈诉讼。值得一提的是，在美国当局打击中国小公司在美上市买卖中的讹诈及其余不当行动的行动中，针对卫的刑事和民事控告是迄今为止影响最大的。

　　告状中称，卫经由他的友人、家人以及员工把持着一批空壳公司的股票。之后，他又牵头，促进睿能团体、德尔家电和新兴佳团体与壳公司的反向并购。买卖实现后，卫便顺理成章地把持了这三家公司在上市的大批股票。偷梁换柱后，卫向当局隐瞒了他在这些公司的持股情况，并向友人、员工和商业伙伴分散股票，以到达纳斯达克对企业最低股东数量的要求。其后，他又经由各种方式在背后把持这些企业的股价得以牟利。比如，他在唆使股票经纪人劝说客户购置相关公司股票的同时，还试图劝阻那些欲卖出股票的客户。

　　职场受挫情场失意

　　自中概股群体下跌以来，卫一直饱受批评，买空者和其余对中国公司的批判者都将矛头指向了他本人。GeoInvesting创始人之一戴维(DanDavid)也公然表现，如果不能制止这种把持股价的行动，那么其余违规行动同样不能得以遏制。卫的辩护状师大卫(DavidSiegal)则声称，卫拒绝承认对其的所有控告，并期望法庭还他清白。

　　据悉，单就股票讹诈一项罪名建立，卫就将面对25年的牢狱之灾，并处以500万美元的罚金，或依照其不合法所得的两倍处以罚款。一位状师告诉本报记者，对卫的告状，既包含当局的刑事诉讼，也有来自SEC的民事告状。若对卫的刑事治罪建立，他可能面对监禁并另处罚款。假使他在民事案上败诉，他经由欺骗的所得资产将被处以没收，国税局也会介入，追讨所欠税务。

　　正所谓祸不单行，现年43岁的卫最近麻烦横生。往年6月，刚以1800万美元，为他的风流买单。

　　陪审团在6月29日做出判决，卫需向控告其性骚扰的前女下属汉娜·博文(HannaBouveng)赔偿1800万美元，虽然与原告要求8.5亿美元的索赔金额相距甚远，但判决当日，汉娜依旧对其代理状师露出了胜利者的笑容，而卫则并未出庭。

转载自:https://tech.sina.com.cn/i/2015-10-08/doc-ifxirmpy1358339.shtml

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